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在委系统行政事业单位内控建设部署会议上的讲话
作者:委办  来源:本站原创  日期:2016-09-20  点击数:5715


今天我们召开建委系统行政事业单位内部控制建设会,统一思想、凝聚共识、传导压力,动员部署委系统行政事业单位内控体系建设工作。对于这项工作,财政部、财政厅都有明确的要求,前不久市财政局联合审计局和人社局也印发《关于加强行政事业单位内部控制建设的通知》,希望各部门认真学习领会,精心组织安排。为扎实推进内部控制各项工作的顺利开展,下面,我再讲三点意见:

一、提高认识,深入领会实施内控建设工作的重要意义

做好内部控制工作是落实全面从严治党、实施依法行政、依法理财的重要举措,对于推动内部管理创新、有效风险防控具有重要意义。

1.做好内部控制工作是建设法治政府,推进国家治理现代化的客观要求。党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中强调:“对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权,定期轮岗。强化内部流程控制,防止权力滥用”。省委办公厅将行政事业单位内部控制规范实施,列入省委十三届六次全会依法治国的重要工作任务。近期系统开展的“两学一做”活动,也是旨在擦亮党章党规这面“镜子”,使党员干部知“红线”、明“底线”,扎紧制度笼子。因此,内部控制建设不是可做可不做的工作,而是必须要完成的重要任务,系统各部门要以高度的责任感和使命感加以推进。

2.做好内部控制工作是落实从源头治理腐败,有效提升单位内部管理水平的重要举措。习近平总书记强调:“加强对权力运行的制约和监督,把权力关进制度的笼子里,形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。行政事业单位作为公共服务的提供者和社会事务的监管者,能否有效地履行职能,关键在于是否具备较高的管理水平。近些年来,我委系统行政事业单位财务会计管理水平和经济活动的合规性、合法性总体上得到不断提升,但仍存在着不同类型、不同程度的问题。比如:有的行政事业单位对内部管理重视不够、缺乏基本的控制要求和措施、风险防范意识薄弱,给单位的资产安全埋下了隐患;有的单位虽然建立了很多涉及单位经济活动的管理规定,包括预算管理、政府采购、资产管理、国库集中支付、会计核算等业务管理制度,但由于每项规定的角度和侧重点有所不同,往往造成了实务工作中分块管理、难成体系的局面,降低了管理的总体效能。这都给权力寻租、腐败行为的发生留下了空间。因此,各部门要打起十二分精神,直面困难,敢于担当,抓好内部控制管理,切实把权力关进笼子,为权利戴上“紧箍咒”,树起拒腐防变的高压线。

3.做好内部控制工作是推进科学规范管理,保障业务稳健高效运行的重要手段。建立内部控制,就是为保障单位业务稳健高效运行,确保会计记录、财务报告信息和其他管理信息的及时、可靠、完整;同时将风险控制管理延伸到各行政事业单位,提升管理水平,提高财政资金的使用效益。去年年末,我委出台了《关于进一步加强建委系统财务管理工作的通知》,重点围绕完善制度、明确职责、理顺流程、控制节点等,加强监督,提高内部管理和控制的有效性,推进财务管理科学化、规范化和信息化。各部门必须认认真真、扎扎实实地推进,确保取得实效。

二、抓住关键,努力提高内部控制建设的针对性

1.单位领导重视和推动是实施内控规范的关键。内控规范的实施要靠各单位全员参与,但关键是单位领导,特别是一把手。行政事业单位内部控制是一个复杂的体系,既涉及单位层面,又涉及业务层面,业务层面涉及到预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目、合同、内外监督等各项经济活动,需要单位内部的各有关部门和岗位加强沟通、相互协调,形成联动机制。单位内部跨部门的沟通协调和通力合作离不开单位领导的高度重视和大力支持。各单位负责人要率先垂范,抓好落实,并把内控建设作为“两学一做”专题学习教育整改措施落实的一项重要手段来抓,确保内部控制工作顺利推进。

2.制衡是实现内部控制的重要手段。所谓制衡,就是在单位的岗位设置、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制设计。内控规范就是抓住单位经济活动的客观规律,实施流程再造,将制衡机制嵌入到各管理工作当中去,实现决策、执行和监督相互分离、相互制约。具体而言,着重在四个方面形成制衡机制:一是建立议事决策机制,防范资源配置的“一言堂”、“一支笔”;二是规定不相容岗位相互分离、内部授权审批和强化评价与监督,防止贪污、挪用国有资产现象发生;三是建立预决算、政府采购、资产管理等部门和岗位间的沟通协调机制,形成管控合力,确保资产的合理配置和有效使用;四是建立关键岗位工作人员的培训、教育、评价和轮岗等机制,牢固树立风险防范意识和拒腐防变的思想道德底线,自觉依法按照法定权限和程序来履行职责、维护公共利益。

3.“关口前移”是实现内部控制的有效方法。行政事业单位从事的工作,是对国家、对人民有承诺的,要将风险控制在可承诺的范围内,既不能从事超出可承诺风险范围的业务活动,也要杜绝低级错误。要通过制衡机制、流程再造和信息化手段在行政事业单位日常管理中的运用,对单位业务管理活动的市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险等进行事前的防范、事中的控制、事后的监督和纠正,及时堵塞制度漏洞、消除管理隐患,不给极个别的违法违规违纪人员以可乘之机。内部控制说到底还是“未病先防”,优化制度设计,将管控的关口前移,防范于未然,成本低、损失小,效益高,在防止国有资产流失、提升资源使用绩效的同时,也有利于保护我们自己的干部。

三、强化保障,扎实做好内控建设的实施工作

内部控制建设是一项系统而长期的工作任务,我们要始终保持奋发有为的精神状态,加强领导、齐心协力、密切合作,共同把内控规范的实施工作抓实抓好,努力打造行政事业单位内部管理的“升级版”。在实施过程中,要注重把握以下四点:

1.要抓好内控规范实施的重要环节。要按照内控规范的统一要求,结合自身经济活动的特点,重点关注本单位重要经济活动和经济活动中的重大风险。各行政事业单位在实施内控规范时,应与廉政防控体系建设、“两学一做”专题学习教育活动相结合,梳理业务流程,识别关键的风险领域和风险点,有针对性地制定管理措施,规范业务流程,要根据内控规范要求建立健全各项内部管理制度,并定期开展内控自我评价,确保内控规范逐项落实到位。

2.要处理好内控建设与日常工作的关系。行政事业单位内部控制建设涉及面广、工作量大,专业性强,完成这项工作,需要制定好一系列制度、设计好业务流程、强化好信息系统、开展好内控的自我评价等,关键是做好单位经济活动制度和流程优化,这就需要全体人员的共同努力,并需要一定的时间保证。因此,各单位必须要正确处理好内控建设与日常工作的关系,应注意内控建设与日常工作的有效衔接。内控建设是一项专业性较强的工作,各单位在建设过程中,可以聘请内控专家进行指导,提高工作效率,确保内控建设与日常工作两不误,提高内控制度的质量。

3.要安排好相关牵头处室的统筹指导。要尽快建立内控规范实施协调机制。委领导小组要定期对行政事业单位实施内控规范进行指导,监督各个行政事业单位做好内控规范的执行。办公室要对内部控制建设有一个总体的把握,进一步明确工作分工,齐抓共管,形成合力;计划财务部门要加强与财政、审计等相关部门和有关方面的沟通、协调和配合,做好内控管理的细节设计;组织人事部门要科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限;政策法规部门要做好合同文本的审核把关。

4.要营造好内控管理工作的良好氛围。要加强内部的宣传引导,尽快让内部控制的理念深入人心,在单位内部形成注重风险防范、强化责任意识的风气,保障内控工作规范措施顺利落地。下周,领导小组还要专门组织人员进行培训讲解,重在指导内控建设的实务操作,确保我委系统内控建设有效开展。

同志们,贯彻落实行政事业单位内部控制规范意义重大,任务艰巨。我们要始终保持奋发有为的精神状态,坚定信心,开拓进取,迎难而上,扎实做好内控规范的建设工作,进一步提升委系统的管理水平和服务能力!

 

 

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